ใบอนุญาต FCA

ในใบอนุญาตของ FCA ใบอนุญาตที่พบมากที่สุดคือใบอนุญาต Matched Principal Broker (STP), ใบอนุญาต EEA, และใบอนุญาต MM (ใบอนุญาต MM จะถูกแยกออกจาก Matched Principal Broker) อย่างไรก็ตาม นอกเหนือจากใบอนุญาตเหล่านี้แล้ว ยังมีใบอนุญาต IAR และ AR ด้วยวันนี้เราจะพูดคุยกันเกี่ยวกับปัญหาบางประการเกี่ยวกับใบอนุญาตภายใต้ระบบ FCA

1. ตามความต้องการของเงินมัดจำ

ในคู่มือของ FCA จะมีการจำแนกประเภทบริษัทการลงทุนอย่างง่ายซึ่งหลักๆ จะเป็นการอิงตามเงินมัดจำ: 50k license, 125k license และ 730k license ซึ่งสัมพันธ์กับอุตสาหกรรมการค้าสกุลเงินของเราใบอนุญาตที่ปรึกษาการลงทุน; ใบอนุญาต Matched Principal License (STP) และใบอนุญาต Market maker (MM) ใบอนุญาต 50k คือประเภทที่ไม่สามารถถือเงินของลูกค้าได้; 125k license คือสามารถถือเงินลูกค้าได้ แต่ไม่สามารถทำการค้าในบัญชีของตนเองได้ คือบัญชี STP; และ 730k license คือสามารถถือเงินของลูกค้าและทำการค้าในบัญชีของตนเอง นี่คือสิ่งที่เราเข้าใจเกี่ยวกับบัญชี MM โดยการจำแนกประเภทตามเงินมัดจำของ FCA

2. ตามสถานะการตรวจสอบ

ถ้าเรากรอกหมายเลขการควบคุมของ FCA สถานะที่เกิดขึ้นหลักๆ จะมี EEA Authorised, Authorised, Appointed representative, Appointed representative - introducer, See full details ใน Authorised ยังมีการจำแนกประเภท 3 ประเภท คือประเภทที่เราพูดถึงข้างต้นที่เกี่ยวข้องกับที่ปรึกษาการลงทุน, STP และ MM

3. ประเภทเฉพาะ

(1) EEA Authorised
การอนุญาต EEA เป็นไปตามกฎระเบียบตลาดการเงินของสหภาพยุโรป MiFlD ซึ่งมีข้อกำหนดหนึ่งอนุญาตให้โบรกเกอร์ที่ควบคุมโดยประเทศในสหภาพยุโรป สามารถให้บริการการลงทุนในเขตเศรษฐกิจยุโรปได้ กล่าวคือ โบรกเกอร์ใดๆ ที่มีใบอนุญาตจากประเทศหนึ่งในสหภาพยุโรป ก็สามารถดำเนินธุรกิจในสหภาพยุโรปได้ แต่บริษัทนั้นต้องปฏิบัติตามมาตรฐานขั้นต่ำของทุกประเทศใน EEA

(2) Authorized
Authorized คือการควบคุมที่ FCA อนุญาตโดยตรง ซึ่งหลักๆ จะมี 3 ประเภท: 50k license, 125k license และ 730k license ประเภทแรกไม่สามารถถือเงินของลูกค้าได้; ประเภทที่สองสามารถถือเงินของลูกค้าได้ แต่ไม่สามารถทำการค้าในบัญชีของตนเองได้ คือ STP license; สุดท้ายคือประเภทที่สาม สามารถถือเงินของลูกค้าและสามารถทำการค้าในบัญชีของตนเองได้ คือ MM model

a. ที่ปรึกษาการลงทุน 50k license
ในการควบคุมประเภทนี้ ใน Permission ในส่วนของเงินลูกค้าจะแสดงว่าบริษัทนี้ไม่สามารถถือเงินของลูกค้าได้

b. Matched Principal Broker 125k license
Matched Principal Broker คือใบอนุญาต STP ที่เราพูดกันโดยทั่วไป ในส่วนของใบอนุญาต MM ที่เรากล่าวถึงเบื้องต้นในหมวดของการจำกัดการค้า ไม่มี Matched Principal Broker แต่มีเพียง Rights to or interests

c. Market maker 730k license
นี่คือการแสดงที่มีแบบของ MM รูปแบบเมื่อเปรียบเทียบกับ STP การแสดงของ MM ในหมวดจำกัด มีเพียง Rights to or interests

(3) See full details
See full details ส่วนมากจะหมายถึงอยู่ภายใต้บริษัทการชำระเงิน ความคุ้มครองของ FSCS มีผลต่อบริษัทนี้หรือไม่ยังไม่แน่นอน จำเป็นต้องติดต่อบริษัทนี้โดยตรงเพื่อเข้าใจว่าผลิตภัณฑ์/บริการของพวกเขาจะได้รับการปกป้องโดย FSCS หรือไม่

(4) Appointed representative และ Appointed representative – introducer
AR และ IAR นี้เป็นส่วนหนึ่งของ FCA ที่สามารถทำธุรกิจการแลกเปลี่ยนบางอย่างได้ AR โดยทั่วไปสามารถแปลได้ว่าเป็นตัวแทนที่ได้รับการแต่งตั้งหรือผู้แทนที่ได้รับมอบหมาย AR ของ FCA หมายถึงบริษัทหรือบุคคลที่ทำงานที่ได้รับการแต่งตั้งจากบริษัทที่ควบคุมโดย FCA (เราจะเรียกว่าตัวแทน) ซึ่งไม่ได้อยู่ภายใต้การควบคุมโดยตรงของ FCA สำหรับบุคคลหรือบริษัทที่ต้องการทำกิจกรรมที่ถูกต้องให้เป็น AR ของ FCA เป็นวิธีที่สะดวกและมีประสิทธิภาพ

สรุป
นี่คือประเภทต่างๆ ที่เราเห็นในระบบการควบคุม FCA มีสถานะ EEA Authorised, Authorized, Appointed representative, Appointed representative - introducer, See full details, 50k license, 125k license และ 730k license ในการตรวจสอบการควบคุมของผู้ค้า เราต้องพิจารณาหลายด้าน: หากสถานะเป็น EEA Authorised, Authorized, See full details หรือ AR, IAR, เงินลูกค้า สามารถถือเงินของลูกค้าหรือไม่ ใน Dealing in investments as principal ประเภทของลูกค้า ประเภทการลงทุน ในการลงทุนใน forex ว่าหารวมอยู่ใน contract forex หรือไม่ และการจำกัดหรือข้อกำหนดว่าไม่มีการกำหนด Matched Principal Broker หรือไม่ หากใช่สามารถคิดว่าเป็นประเภท STP